2018年3月，開(kāi)曼群島就“公司法”和“有限責任公司法”（統稱(chēng)“法規”）作了若干修訂，要求開(kāi)曼群島公司及開(kāi)曼群島有限責任公司須設立及備存實(shí)益擁有權登記冊。

　　

　　政策出臺背景

　　新制度源于英國政府于2016年4月以交換照會(huì )形式與開(kāi)曼群島和其他英國海外領(lǐng)土(如英屬維爾京群島(BVI)、百慕大、毛里求斯)和英國皇家屬地簽訂協(xié)議，加強現有交換實(shí)益擁有權資料的安排，以協(xié)助執法機構打擊貪腐、洗錢(qián)和避稅。

　　受影響公司范圍

　　1、范圍內的公司

　　所有根據開(kāi)曼群島《公司法》注冊或延續注冊的公司必須為遵守實(shí)益擁有權法例的實(shí)體（范圍內實(shí)體）（包括獲豁免公司、有限責任公司、普通公司和特別經(jīng)濟區公司），然而并不包括那些范圍外的實(shí)體.

　　2、范圍外的公司

　　符合以下條件的開(kāi)曼群島公司，可獲豁免建立和維持其實(shí)益擁有權登記冊(即范圍外公司)：

　　在開(kāi)曼群島證券交易所上市或在公司法附表4 – 第157和158頁(yè)(已經(jīng)修改)的認可證券交易所上市；

　　根據「監管法例」注冊或持有執照（而根據《證券投資業(yè)務(wù)法》(2015年修訂)第5(4)條注冊為豁除人士的公司則屬除外）;

　　由「認可人士」管理、安排、管理、經(jīng)營(yíng)或推廣的特殊目的工具、私募基金、集體投資計劃或投資基金，包括開(kāi)曼群島豁免有限合伙的工具、基金或計劃；

　　受開(kāi)曼群島反洗錢(qián)指導小組批準的司法管轄區內的規管

　　根據開(kāi)曼群島監管法例注冊或持有執照或由「認可人士」管理、安排、管治、經(jīng)營(yíng)或推廣的任何特殊目的工具、私募股權基金、集體投資計劃或投資基金的普通合伙人；

　　直接持有獲開(kāi)曼群島頒發(fā)執照及開(kāi)曼群島金融管理局監管的法律實(shí)體的股份或實(shí)益權益，而該法律實(shí)體的牌照條件包括全面披露持牌人的合法及實(shí)益擁有人；

　　符合以上任何一項條件的子公司。

　　它對您有什么影響？

　　1、范圍內的公司

　　不符合某些準則的開(kāi)曼群島公司必須在開(kāi)曼群島其注冊辦事處/企業(yè)服務(wù)供應商(CSP)內備存一份實(shí)益擁有權登記冊；因此，各開(kāi)曼群島公司請與其開(kāi)曼群島企業(yè)服務(wù)供應商聯(lián)系，協(xié)助其公司建立和維持實(shí)益擁有權登記冊，并透過(guò)平臺向主管機構提供所需資料；

　　金融服務(wù)部部長(cháng)或其指明人士(「主管機構」)已經(jīng)建立了一個(gè)搜索平臺，讓當局搜尋實(shí)益擁有權登記冊?xún)鹊馁Y料；

　　公司的企業(yè)服務(wù)供應商將透過(guò)平臺把實(shí)益擁有權登記冊?xún)鹊馁Y料提供予開(kāi)曼群島主管機構；

　　該平臺僅供主管機構使用；

　　與開(kāi)曼群島簽訂協(xié)議的國家，其執法機構可透過(guò)皇家開(kāi)曼群島警察局的金融犯罪科，請求主管機構代表他們使用平臺進(jìn)行搜查。目前，只有英國與開(kāi)曼群島簽訂有關(guān)協(xié)議。此外，某些開(kāi)曼群島監管機構，如開(kāi)曼群島金融管理局（“CIMA”）可在適當和合法的情況下，要求主管機構代表他們使用平臺進(jìn)行搜查；

　　合作伙伴和外國公司毋需備存實(shí)益擁有人登記冊；此外，其他如在認可證券交易所上市的開(kāi)曼群島公司或在開(kāi)曼群島金融管理局(CIMA)注冊的公司亦毋需備存。

　　如果適用范圍內的公司基于其需登記人士未能提供所需資料而無(wú)法維持和備存最新的實(shí)益擁有權登記冊，則適用范圍內的公司必須向該人士發(fā)出限制通知。任何權益的限制通知的效力包括但不限于使任何轉讓(或轉讓協(xié)議)無(wú)效，及公司不支付該權益有關(guān)的任何到期應付款項。收到限制通知的人士可向法院申請把任何實(shí)施的限制作廢。公司和其他人士(包括董事和高級職員)若違反最新要求將可能遭到重大處罰，包括罰款最高61,000美元和監禁最高兩年。

　　2、范圍外的公司

　　根據2018年3月2日進(jìn)一步刊憲的“2018實(shí)益擁有權（公司）（修訂）法規” 和 “2018實(shí)益擁有權（有限責任公司）（修訂）法規”（統稱(chēng)「修訂法規」），倘若公司屬于該制度獲豁免的范圍內，必須向其企業(yè)服務(wù)供應商提供該特定豁免的書(shū)面確認書(shū)。

　　此外，任何公司如知悉之前所提供的資料不再屬實(shí)，將擁有一個(gè)月期限以提供其企業(yè)服務(wù)供應商修改后的豁免書(shū)面確認書(shū)。

　　所有開(kāi)曼群島公司和有限責任公司必須確定它們是否屬于范圍內的公司，或范圍外的公司。

　　如公司屬于獲豁免的范圍外公司，便應采取合適措施證明他們根據法規享有豁免地位。

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